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被罚近9000万!证监会披露“银河系”潘氏兄弟内幕交易案

[2018-08-27 08:47:13] 来源: 编辑: 点击量:
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导读: 业绩不振、市值蒸发、陷入资金链困局的“银河系”又出现危机。近日,证监会发布一则行政处罚决定书,“银河系”潘氏兄弟的名字再次出现。据披露,潘勇作为

 业绩不振、市值蒸发、陷入资金链困局的“银河系”又出现危机。近日,证监会发布一则行政处罚决定书,“银河系”潘氏兄弟的名字再次出现。据披露,潘勇作为天成控股、银河生物的大股东银河天成集团的股东,连续利用两条内幕信息,以“黄某国”证券账户进行内幕交易天成控股、银河生物股份,合计获利1493.33万元。被证监会没收违法所得,并处以7466.65万元罚款,合计罚没接近9000万元。此外,还对潘勇采取10年证券市场禁入措施。

利用“变脸”“重组”信息内幕交易

据证监会查明,潘勇连续利用两条内幕信息进行内幕交易,分别涉及上市公司天成控股和银河生物。内幕信息一是天成控股2016年度业绩由盈利更正为重大亏损。2017年1月25日,天成控股发布2016年年度业绩预告:预计2016年与上年同期相比将实现扭亏为盈,实现归属于上市公司股东的净利润在1000万元至1500万元之间。

4月9日,为天成控股提供审计服务的瑞华会计师事务所通过邮件将天成控股的合并报表数据发送给天成控股,这份文件显示天成控股2016年合并净利润亏损9700万元。天成控股董事长王某生将此事向实际控制人潘某进行了汇报。4月23日,天成控股发布2016年度业绩预告更正公告:2016年实现归属于上市公司股东的净利润由1000万元至1500万元之间更正为-9700万元。

证监会认定,上述信息属于内幕信息,该内幕信息形成时间为2017年4月9日,于2017年4月23日公开。2017年4月9日至22日,王某生持续多次向潘某汇报天成控股2016年年报审计工作情况。潘某为天成控股实际控制人,系法定内幕信息知情人。

另一条内幕信息是银河生物收购云南汉素生物科技有限公司(下称“汉素生物”)90%股权。2017年3月初,银河生物董事长唐某林经介绍对汉素生物项目很感兴趣,开始就银河生物收购汉素生物股权进行谈判。经过银河生物和汉素生物母公司汉麻集团反复讨论,银河生物和汉麻集团对收购事项的条件基本谈妥,双方认可银河生物收购汉素生物90%股权。4月24日,银河生物发布重大事项停牌公告,公告称银河生物拟筹划对外投资的重大事项,该事项涉及收购某致力于工业大麻种植加工的专业化生物科技公司股权。

证监会认定,上述消息属于内幕信息,内幕信息形成时间为2017年3月初,于2017年4月24日公开。此次收购事项的整个谈判过程及最终决策,唐某林均向银河生物实际控制人潘某做了汇报。潘某为银河生物实际控制人,也是法定内幕信息知情人。

就在上述两则内幕消息发生期间,2017年4月10日至18日,潘勇与潘某在北京见面,并于4月10日、4月15日有两次通话联系,二人联络接触频繁。

潘勇如何利用上述内幕消息进行交易?据披露,2017年4月17日至19日,潘勇利用“黄某国”账户连续三天集中将所持天成控股全部卖出,成交金额4727.76万元。4月17日至20日,该账户在卖出天成控股后集中买入银河生物,买入金额4716.41万元。5月17日至18日,银河生物收购事项的内幕信息公开后,该账户将买入的银河生物全部卖出。扣除交易税费后,“黄某国”账户卖出天成控股避损1469.43万元,买入银河生物实际获利23.89万元,账户内幕交易行为合计获利1493.33万元。

潘氏兄弟双双被市场禁入

被处罚的潘勇与天成控股和银河生物有着千丝万缕的联系。梳理上市公司年度报告可看出,天成控股和银河生物的第一大股东均为银河天成集团,而潘勇则是银河天成集团的股东。天成控股和银河生物的实际控制人都是上文所说的潘某,也就是潘勇的哥哥潘琦。而王某生是已经离任的天成控股前董事长王国生,唐某林是已经离任的银河生物前董事长唐新林。

潘琦和潘勇及其所掌控的“银河系”是A股市场上较为低调的资本大鳄,但却是证监会处罚决定书中的常客。2010年,证监会就披露了银河集团和苏州银河等3家公司非法利用他人账户交易“长征电器”股票的情况,且没有按照法律的规定向“长征电器”的所有股东发出收购要约并履行相关的报告、公告义务,而当时潘琦、潘勇分别是银河集团和苏州银河的董事长和法定代表人,证监会据此对潘氏兄弟给予警告并处以罚款。

2011年,潘琦因银河投资(现更名:银河生物)2004年、2005年虚增销售收入和利润、隐瞒对外担保、隐瞒关联交易、银行贷款等行为,于2011年受到证监会警告和罚款等行政处罚。潘琦被认定为市场禁入者,自宣布决定之日起,10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。

值得一提的是,银河天成集团近期麻烦不断。银河天成集团所持有的两家上市公司的股份均已被高比例质押,由于天成控股和银河生物年内股价不断下跌,平仓风险正在不断累积。截至8月24日,天成控股披露公告显示,银河天成集团持有该公司18.34%的股份,已经全部质押。而银河天成集团所持有的股份中的32.12%,又遭到轮候冻结。而银河天成集团所持有的银河生物股份,由于遭遇债务纠纷,已经全部被司法冻结及轮候冻结,其中800万股还被强制划转。

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